Poloniex concorda em pagar à SEC mais de $10 milhões

A plataforma foi acusada de operar como uma exchange nos EUA sem se registrar como tal

A Poloniex, a bolsa de ativos digitais, concordou em pagar à Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) mais de $10 milhões, segundo um comunicado à imprensa de ontem. A plataforma foi acusada de operar como uma bolsa de ativos digitais online não registrada.

A Poloniex oferece negociação à vista de criptomoedas, bem como margem, futuros e empréstimos. A exchange foi adquirida pelo emissor da stablecoin Circle em fevereiro de 2018 por $400 milhões. Então, em outubro de 2019, a Poloniex anunciou que estava saindo da Circle para criar o Polo Digital Assets e não iria mais dar suporte aos clientes dos EUA.

De julho de 2017 a novembro de 2019, no entanto, a SEC afirma que a plataforma Poloniex atendeu à definição das leis de valores mobiliários de uma "bolsa", uma vez que forneceu um livro de ordens, mecanismo de negociação e site para facilitar a negociação.

A SEC constatou que a Poloniex violou a Seção 5 do Exchange Act ao não se registrar como uma bolsa de valores nacional ou solicitar uma isenção, apesar de disponibilizar a plataforma nos EUA e facilitar a compra e venda de títulos na forma de contratos de investimento de ativos digitais.

O comunicado afirmava que a Poloniex queria aumentar sua participação de mercado, disponibilizando títulos potenciais para negociação no verão de 2017, de acordo com declarações internas de funcionários. No ano seguinte, a bolsa continuou a oferecer ativos digitais que considerava de “risco médio” de serem títulos.

O chefe da Unidade Cibernética da SEC Enforcement Division, Kristina Littman, comentou: “A Poloniex optou por aumentar os lucros em vez de cumprir as leis de títulos federais ao incluir títulos de ativos digitais em sua bolsa não registrada. A Poloniex tentou contornar o regime regulatório da SEC, que se aplica a qualquer mercado para reunir compradores e vendedores de títulos, independentemente da tecnologia aplicada. ”

Poloniex concordou com uma ordem de proibição, apesar de não admitir nem negar as conclusões da SEC, e agora vai pagar um total de $10.388.309. Isso consiste em uma multa civil de $1,5 milhão, restituição de $8.484.313 e juros de pré-julgamento de $403.995. O dinheiro será usado para criar um fundo para as vítimas.